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英國FCA牌照

　　英國金融市場行為監管局FCA的發展歷程

　　1997年10月，英國證券投資委員會(Securities and Investments Board，SIB)改制成立英國金融服務管理局(FSA)。FSA為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統一的監管機構，行使法定職責，直接向英國財政部負責。其宗旨是對金融服務行業進行監管;保持高效、有序、廉潔的金融市場;幫助中小投資者取得公平交易機會。

　　英國金融服務管理局(FSA)與英格蘭銀行(BOE)同隸屬財政部，FSA負責金融事業管理，而BOE主要任務維持金融穩定。

　　2013年4月1日，FSA(金融服務管理局)被FCA(金融行為監管局Financial Conduct Authority)和PRA(審慎金融監管局PrudentialRegulation Authority)兩個平行的監管機構所代替，對經紀商的監管權全部由FSA移交至FCA。自此，FCA對所有在英國境內注冊的金融服務機構進行嚴格的監管。

　　審慎監管局(Prudential Regulation Authority——PRA)是根據金融服務法案(2012)成立，從屬英格蘭銀行的監管機構。PRA負責審慎監管，監管銀行、建房互助協會、信用社、保險公司和主要投資公司。目前PRA大概監管1,700家金融企業。

　　FCA是一家不屬于英格蘭銀行的獨立機構，監管著56,000家金融服務公司和英國金融市場，同時，FCA還負責不受PRA監管的金融服務公司的審慎監管。

　　FCA是一個通過向受我們監管的公司收取費用而運轉的獨立公共機構，FCA對英國財政部負責，對英國金融體系和議會負責。

　　FCA的工作和計劃是由英國金融服務與市場法案(2000)制定的，FCA與消費者群體，貿易協會，專業機構，國內監管局，歐盟議員以及眾多相關部門共同協作。由于職責的廣泛性，對于與監管目標相悖的地區和企業，FCA會采取適當的措施優先監管處理。

　　FCA職能

　　FCA的職責是監管與英國民眾生活緊密相關的重要部門，從兒童撫恤金，借記貸款，信用卡，貸款到投資等領域---金融市場是否正常運轉，對我們每一個民眾都有根本性的影響。

　　FCA的目標是維持市場秩序，維持金融市場的誠信，公平，高效以確保消費者的公平交易。使個人，大中小企業，經濟體系融為一個整體，保持市場有序高效運轉。

　　FCA的戰略目標是確保市場機制有效進行，FCA的執行目標是：

　　1.保護消費者--為消費者提供適度的保護

　　2.維護金融市場--保護和提升英國金融體系的完整性

　　3.促進市場競爭--促進與消費者利益相關的市場競爭力

　　FCA監管機構職責：英國FCA負責監管銀行、保險以及投資事業，包括證券和期貨。

　　監管機構特色

　　FCA對風險的容忍度將比FSA更低，并將更傾向于采取預防手段而不是坐視損害發生。這種方法還將意味著更多地使用判斷，即專業知識來判斷對消費者的損害是否很可能會發生，并基于這種前瞻性分析進行相應干預。

　　如何監管

　　依據英國《2000年金融和市場服務法》維護金融秩序，包括四方面：

　　(一)維護英國金融市場及業界信心。

　　(二)促進公眾對金融制度的理解，了解不同類型投資和金融交易的利益和風險。

　　(三)確保受監管機構有適當經營能力及財務結構健全，以保護投資者。同時，教育投資者正確認識投資風險。

　　(四)監督、防范和打擊金融犯罪。

英國fca.jpg

　　英國FCA的監管劃分

　　FCA牌照一共可以劃分為四類七種：歐盟牌照(EEA Authorised)、全牌照(Authorised)、支付牌照、授權牌照(AR)四類。

　　全牌照又可以劃分為投資咨詢牌照、STP牌照跟MM牌照三種。授權牌照又可以劃分為介紹型和獨立型兩種。介紹型AR(introducerappointed representative/IAR)，它僅將客戶介紹到主體經紀商;獨立運營的AR。獨立運營的AR使用自己的品牌開展業務，它需要獲得FCA的授權，即拿到AR牌照，必須在英國有注冊合法的公司，有運營辦公室。

　　其中檔次最高層的是MM牌照，接下來就是授權AR牌照，外滙平臺交易商，具備這些不同等級的牌照后，就可以在FCA監管下具備開展外滙(保征金交易)業務的資質，客戶在該平臺交易更加具有保障和資金安全,客戶在重大風險事件時享受FSCS資金補償計劃。

　　針對交易商監管對金融投資尤其是外滙保征金投資非常重要性，因為擁有正規和嚴格的監管對投資者的資金安全起到了至關重要的作用。英國金融監管局(FCA)被投資者認為是最具監管力度和嚴格的監管機構，且其“金融服務補償計劃”對全球客戶有效，所以大型經紀商都紛紛加入FCA監管陣營用以吸引客戶，而投資者也更加青睞于受到FCA監管的交易商支持。由于主體經紀商對AR的所有活動負責，AR的客戶開戶需要通過主體經紀商的合規審核。客戶的交易訂單通常也是由主體經紀商處理。也因為此，只要主體經紀商受到英國FCA的監管，那么AR的客戶也可以享受到FCA和英國金融服務補償計劃(FSCS)的保護。

　　申請英國FCA的成立要求

　　●英國本土公司、個人或海外機構，提供金融相關服務;

　　●在英國當地有實際經營;

　　● 由專業人士組成的團隊;

　　● 一定的保證金和月維費用。

　　可以申請英國FCA行業包括

　　●存款接受機構;

　　● 在線外匯交易商;

　　● 投資機構或投資經理人;

　　● 家庭理財顧問;

　　● 保險行業;

　　● 投資管理與投資維護機構;

　　● 債權發行機構;

　　● 期貨交易機構;

　　● 其他金融行業。

　　注冊英國FCA需要遵守的條例規定

　　● Money Laundering Regulations 2007 (MLR) 反洗錢條例;

　　● Payment Services Regulations 2009 (PSRs)支付服務條例;

　　● Electronic Money Regulations 2011 (EMRs)電子貨幣條例。

　　查詢AR公司監管狀態時，需要注意兩點：

　　授權代表(Appointed representative)——指的是一家公司可能代表監管授權公司(即主體經紀商)提供服務。授權代表的活動需要接受主體經紀商的監管。

　　前授權代表(Appointed representative – former)——指的是已經不再提供受監管活動的公司。

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